10月13日，由中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司聯(lián)合主辦的CMF宏觀經(jīng)濟(jì)熱點問題研討會（第34期）于線上舉行。本期論壇聚焦“建設(shè)高效的數(shù)據(jù)要素市場：挑戰(zhàn)與路徑”，知名專家毛振華、申衛(wèi)星、曾宇、孫克、劉小魯聯(lián)合解析。
中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、中國宏觀經(jīng)濟(jì)論壇（CMF）主要成員劉小魯代表論壇發(fā)布CMF中國宏觀經(jīng)濟(jì)專題報告。報告圍繞三方面內(nèi)容來展開：一、數(shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)鏈與中國數(shù)據(jù)要素市場的現(xiàn)狀；二、數(shù)據(jù)要素的特征與建設(shè)高效要素市場的挑戰(zhàn)；三、建設(shè)數(shù)據(jù)要素市場的路徑。
一、數(shù)據(jù)要素產(chǎn)業(yè)鏈與中國數(shù)據(jù)要素市場的現(xiàn)狀
目前我國數(shù)據(jù)要素市場整體規(guī)模較小，2020年我國數(shù)據(jù)要素市場的規(guī)模大約為545億元。雖然規(guī)模相對而言比較小，但是它的增長速度非?？?。“十三五”期間，市場規(guī)模年平均增長率超過30%，按照這個速度，預(yù)計在2025年，數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析的市場規(guī)?？偣矔_(dá)到1700億左右。
在這樣一個發(fā)展過程中，我國大數(shù)據(jù)企業(yè)分布在數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)上。根據(jù)信通院在《大數(shù)據(jù)白皮書》中整理的數(shù)據(jù)，目前絕大部分大數(shù)據(jù)企業(yè)是中小企業(yè)；從行業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域來看，最大的行業(yè)是金融，其次是醫(yī)療健康、政務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)；在地區(qū)分布上，北上廣是大數(shù)據(jù)企業(yè)分布最為集中的地區(qū)。隨著我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的需求和應(yīng)用范圍都日益廣泛。
在討論數(shù)據(jù)要素市場時，應(yīng)梳理要素產(chǎn)業(yè)所涉及到的相關(guān)主體，即數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成。
首先是原始數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)的來源是非常多樣的，既可能來自于個人信息，也可能是包含了商業(yè)數(shù)據(jù)，還可能來自于政府公共數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)經(jīng)過一定的采集、存儲、加工、分析就會形成衍生數(shù)據(jù)以及相關(guān)的信息知識和算法。從數(shù)據(jù)采集到最后形成的過程，可歸納為數(shù)據(jù)的生產(chǎn)過程，所有生產(chǎn)過程必須建立在一定的大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施之上，也就是我們所說的新基建。此外還需要依賴于相關(guān)軟件和技術(shù)服務(wù)。當(dāng)數(shù)據(jù)被整理加工形成了有價值的信息之后，就涉及到數(shù)據(jù)的流通和數(shù)據(jù)的應(yīng)用問題。整個產(chǎn)業(yè)鏈包含了非常多的相關(guān)主體。
從產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成角度來看，如果對應(yīng)到數(shù)據(jù)要素市場的話，首先要關(guān)注市場的核心是什么。這里所講的市場，并不是側(cè)重于數(shù)據(jù)交易的場所，并不是大數(shù)據(jù)的交易平臺。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，這個市場更多講的是市場機制，也就是價格機制如何在資源配置中發(fā)揮作用。這也符合“建設(shè)更加完善的要素市場意見”對要素市場所做的定位，就是要讓市場機制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。
在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，隨著大數(shù)據(jù)使用范圍越來越廣，重要性日益提高，也引發(fā)了很多新問題。首先是大數(shù)據(jù)的廣泛使用引發(fā)了很多權(quán)益糾紛、數(shù)據(jù)安全問題和反壟斷規(guī)制方面的新問題。如微視和微信讀書案都涉及到個人信息權(quán)的問題。微視是騰訊旗下的一個APP，當(dāng)用戶使用微信登錄APP的時候會進(jìn)行授權(quán)，微視會獲取個人的微信好友相關(guān)信息，并且向客戶推送好友發(fā)布的視頻。有用戶認(rèn)為用微信帳號登錄微視APP僅僅是授權(quán)了登錄服務(wù)，并沒有允許微視收集好友信息，這就產(chǎn)生了個人信息的糾紛。法院實際判定這個案件時支持了原告的主張，也就是說個人信息權(quán)是應(yīng)該得到保護(hù)的。
除此之外，近年來，可以觀察到國內(nèi)外已經(jīng)有非常多的針對平臺的反壟斷調(diào)查。如去年歐盟對亞馬遜展開了第二輪的反壟斷調(diào)查，主要原因是亞馬遜會收集平臺上商戶的數(shù)據(jù)，并且會用這個數(shù)據(jù)來影響它和商戶間的競爭，相當(dāng)于亞馬遜在這個過程中既當(dāng)裁判員又當(dāng)運動員，這樣的行為就引發(fā)了反壟斷調(diào)查?？傊髷?shù)據(jù)會引發(fā)比較復(fù)雜的權(quán)利糾紛、數(shù)據(jù)安全和反壟斷規(guī)制方面的問題。
其次，在工業(yè)領(lǐng)域或者在整個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)的共享和流通可能會面臨更大困境。
第一是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不夠清晰。目前我國針對數(shù)據(jù)安全和個人信息的相關(guān)權(quán)益的立法推動速度非?？?，已經(jīng)實施了《數(shù)據(jù)安全法》，《個人信息保護(hù)法》在年底也會實施，但工業(yè)數(shù)據(jù)領(lǐng)域是否需要給予一個明確的權(quán)利，這個問題有待討論。目前保護(hù)數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫存的方式主要是通過知識產(chǎn)權(quán)和《反不正當(dāng)競爭法》的途徑，并沒有一個明確的產(chǎn)權(quán)上的界定。
第二是在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和數(shù)據(jù)安全管理等環(huán)節(jié)缺乏明確的治理體系。根據(jù)2021年企業(yè)數(shù)據(jù)治理的報告，雖然大部分企業(yè)都有數(shù)據(jù)治理的意識，但是設(shè)立了專門的數(shù)據(jù)治理部門的比例小于25%，這反映了企業(yè)數(shù)據(jù)管理混亂。部門間的異構(gòu)數(shù)據(jù)問題妨礙了數(shù)據(jù)的共享和流通。
第三是缺乏數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。雖然我國已經(jīng)發(fā)布了關(guān)于工業(yè)數(shù)據(jù)的部分標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)的市場接受度仍有待提升。此外我國在物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的硬件設(shè)備和軟件對外依賴度較高，海外供應(yīng)商間的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，導(dǎo)致物聯(lián)網(wǎng)所采集的數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。
第四是有影響力的優(yōu)勢工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺仍在培育和建設(shè)中。這涉及到我國互聯(lián)網(wǎng)平臺的格局，我國的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍的部分還是在消費端。以阿里云為代表的消費端大型互聯(lián)網(wǎng)平臺正在積極參與到工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的建設(shè)中。但這些互聯(lián)網(wǎng)平臺過去主要針對消費者開展業(yè)務(wù)，缺乏工業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)知識，難以為工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)提供更加專業(yè)化的支持。
二、數(shù)據(jù)要素的特征與建設(shè)高效要素市場的挑戰(zhàn)
數(shù)據(jù)雖然是一種生產(chǎn)要素，但它和傳統(tǒng)的資本、勞動存在很大的差異。關(guān)于數(shù)據(jù)特征有很多不同的觀點，比較流行的是“4V”理論，報告根據(jù)目前所討論的主題，對它進(jìn)行了擴展和調(diào)整，歸納來說具有這五個方面的特征：一是非競爭性；二是衍生；三是外部性；四是多樣性；五是時效性。
報告稱，數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)面臨兩大挑戰(zhàn)：
挑戰(zhàn)一是外部性問題的復(fù)雜性。第一，數(shù)據(jù)充分使用、數(shù)據(jù)相關(guān)主體權(quán)益和數(shù)據(jù)安全難以兼顧，需要考慮三者的平衡；第二，隱私成本的異質(zhì)性和不確定性導(dǎo)致科斯定理失效?？扑苟ɡ碚J(rèn)為初始產(chǎn)權(quán)分配是不重要的，只需要做到產(chǎn)權(quán)界定清晰。如果市場環(huán)境是完美的，這樣一個初始界定不會帶來任何效率的損失，因為市場會自發(fā)就這種權(quán)利去進(jìn)行交易，最后形成一個最優(yōu)的資源配置結(jié)果。但現(xiàn)實情況要更加復(fù)雜，比如隱私成本具有異質(zhì)性和不確定性，不同年齡、性別、受教育水平的人對隱私保護(hù)的偏好存在很大差異。第三，隱私和安全規(guī)制效果的不確定性。這種不確定性主要來自兩個方面，一是企業(yè)和平臺可能會對隱私條款進(jìn)行策略性的“包裝”，比如把隱私條款篇幅增加，消費者沒有精力去閱讀或者根本無法理解。二是它可能反而會強化企業(yè)數(shù)據(jù)壟斷，因為當(dāng)個人數(shù)據(jù)采集需要以知情和同意為前提時，在大互聯(lián)網(wǎng)平臺和一個小平臺之間，用戶通常會更加信任前者，這就強化了這類企業(yè)在數(shù)據(jù)市場上的市場勢力。第四，對商業(yè)秘密的保護(hù)尚不能有效滿足數(shù)據(jù)生產(chǎn)和使用的需求。目前商業(yè)數(shù)據(jù)沒有明確的產(chǎn)權(quán)界定，主要是通過版權(quán)或反不正當(dāng)競爭法來進(jìn)行保護(hù)。
挑戰(zhàn)二是數(shù)據(jù)壟斷成因、行為與后果的復(fù)雜性。數(shù)據(jù)壟斷的核心在于數(shù)據(jù)是否具有排他性。數(shù)據(jù)壟斷的成因以及后果都很復(fù)雜。這里探討一些會強化或弱化數(shù)據(jù)壟斷的因素。第一個強化因素是數(shù)據(jù)接口和渠道上的競爭。第二個強化因素是數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)結(jié)合的新正反饋機制，有了大數(shù)據(jù)之后，平臺就可以通過個性化的推薦和商品排序來提高用戶間的匹配效率，改善用戶體驗，形成了一個新的正反饋。用戶體驗好，所以就有更多的用戶加入，而他們的行為會產(chǎn)生更多的大數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)又進(jìn)一步強化了平臺的數(shù)據(jù)能力。第三個強化因素是“二選一”排他性合約，如電腦和操作系統(tǒng)可以進(jìn)行捆綁。第四個強化因素是數(shù)據(jù)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。第五個強化因素是其他市場的集中度，數(shù)據(jù)在很多情況下是一種行為的副產(chǎn)品，在其他市場中具有壟斷地位的企業(yè)有很強的市場勢力，控制了相應(yīng)的數(shù)據(jù)采集的接口。
但也有很多因素會弱化數(shù)據(jù)的集中，第一個弱化因素是用戶的多歸屬，第二個弱化因素是用戶偏好的異質(zhì)性，兩者相結(jié)合可以給予平臺差異化發(fā)展的空間。第三個弱化因素是數(shù)據(jù)的多樣性與替代性。第四個弱化因素是數(shù)據(jù)的時效性，即隨著時間的推移，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)的價值會慢慢消失。此外，還可以討論隱私規(guī)制的潛在影響。隱私規(guī)制有可能加劇市場的壟斷程度，也有可能會限制這些企業(yè)在數(shù)據(jù)采集上的行為。所以，它對數(shù)據(jù)壟斷的影響可能是兩方面的。
壟斷的結(jié)果并不必然是反效率和反福利的。很多平臺都基于大數(shù)據(jù)進(jìn)行個性化的匹配，這有利于促進(jìn)市場繁榮，降低市場交易成本。在對企業(yè)的數(shù)據(jù)行為、數(shù)據(jù)集中程度進(jìn)行干預(yù)的時候，則可能會相應(yīng)帶來效率上的損失。
另外，數(shù)據(jù)壟斷的來源是什么？是來源于排除競爭還是來源于企業(yè)自身創(chuàng)新和數(shù)據(jù)能力的培育？如果企業(yè)的這種壟斷是因為它更有能力，比如它的算法開發(fā)得更好、更有效率，那對數(shù)據(jù)的集中進(jìn)行干預(yù)的話，反而會打擊企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
平臺基于大數(shù)據(jù)能力的行為影響也是比較復(fù)雜的。一方面，大數(shù)據(jù)可以用于改善用戶體驗，這是一種積極效應(yīng)。但是，現(xiàn)實中存在“大數(shù)據(jù)殺熟”和“算法歧視”，這些行為可能都會帶來負(fù)面影響。
三、建設(shè)數(shù)據(jù)要素市場的路徑
首先，要繼續(xù)完善數(shù)據(jù)的立法和數(shù)據(jù)確權(quán)。第一，目前數(shù)據(jù)立法呈現(xiàn)出一種從分散立法到統(tǒng)一立法的趨勢，但是目前權(quán)利的劃分仍然不夠清晰。第二，因為隱私問題和數(shù)據(jù)安全問題的復(fù)雜性，不可能對任何市場行為都用一套簡單的規(guī)則進(jìn)行規(guī)范。所以隱私和安全規(guī)制主要是明確數(shù)據(jù)要素市場的基本紅線，對于其他問題則應(yīng)該采取開放的態(tài)度，來充分發(fā)揮市場主體這種創(chuàng)新的作用。第三，因為數(shù)據(jù)要素市場效率存在著充分使用、相關(guān)權(quán)利主體的權(quán)利的保護(hù)以及數(shù)據(jù)安全問題，通過單一產(chǎn)權(quán)界定沒有辦法兼顧多個目標(biāo)，所以應(yīng)該構(gòu)建多元化的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)體系。第四，數(shù)據(jù)確權(quán)的核心是產(chǎn)權(quán)配置，通過產(chǎn)權(quán)在個人、企業(yè)等相關(guān)主體間的分配，來平衡數(shù)據(jù)充分使用、數(shù)據(jù)相關(guān)主體權(quán)益和數(shù)據(jù)安全這三者的目標(biāo)。第五，在企業(yè)數(shù)據(jù)的保護(hù)上，應(yīng)分類提供除商業(yè)秘密外的更為全面的權(quán)利保護(hù)。
其次，要繼續(xù)以包容審慎原則來評估數(shù)據(jù)壟斷問題。第一，在平臺經(jīng)濟(jì)和動態(tài)效率問題上，市場結(jié)構(gòu)認(rèn)定的可靠性有限。第二，反壟斷規(guī)制側(cè)重評估市場進(jìn)入、效率與福利影響，而非必須依賴市場結(jié)構(gòu)界定。第三，要在不同的領(lǐng)域、不同的發(fā)展階段，針對行業(yè)的特征，針對大數(shù)據(jù)的特征來實施分類監(jiān)管。
最后，要通過改善基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)技術(shù)推動數(shù)據(jù)流通與共享。比如現(xiàn)在有很多數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)，可以通過這些技術(shù)來排除數(shù)據(jù)流通中的敏感數(shù)據(jù)。除此之外，目前可用不可見的數(shù)據(jù)技術(shù)和隱私計算技術(shù)的發(fā)展也非常迅速，可以考慮基于這些技術(shù)構(gòu)建數(shù)據(jù)安全可信的共享平臺。
清華大學(xué)法學(xué)院院長、教授申衛(wèi)星認(rèn)為，既要促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也要加強數(shù)據(jù)保護(hù)立法。立法的目的是為了保護(hù)個人信息權(quán)益、規(guī)范個人信息的處理活動，促進(jìn)個人信息的合理利用?！稊?shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》的通過，體現(xiàn)了我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個特殊階段。在這個階段里既要發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，也要防止過去工業(yè)社會中出現(xiàn)的先污染后治理的弊端，不能以犧牲個人的信息和隱私保護(hù)，甚至包括數(shù)據(jù)的安全為代價。此外，對數(shù)據(jù)確權(quán)問題要采取兩權(quán)分離模式：用戶享有所有權(quán)，平臺擁有用益權(quán)。通過用益權(quán)的設(shè)定，可以很好地保護(hù)平臺商業(yè)數(shù)據(jù)的權(quán)益，同時促進(jìn)商業(yè)企業(yè)不斷加大投入、鼓勵創(chuàng)新。所以，權(quán)利的分配不僅是為了促進(jìn)交易或者成為數(shù)據(jù)能夠流通利用的前提，更主要的是鼓勵企業(yè)創(chuàng)新。
中國信息通信研究院政經(jīng)所副所長孫克圍繞數(shù)據(jù)立法、確權(quán)已解決和未解決的問題等展開分析。他認(rèn)為，第一，我國數(shù)據(jù)立法方面存在三大趨勢：注重以人為本、注重以數(shù)據(jù)為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、注重與國際規(guī)則接軌。第二，我國數(shù)據(jù)確權(quán)已經(jīng)解決了戰(zhàn)略問題、認(rèn)識問題和技術(shù)問題。第三，目前我國數(shù)據(jù)確權(quán)存在幾大未解決的問題，首先是從消費型到產(chǎn)業(yè)型的數(shù)字經(jīng)濟(jì)存在巨大鴻溝；其次是數(shù)據(jù)的確權(quán)需要在未來的社會和個體多方的權(quán)衡中取得前進(jìn)，要在國家、社會和個人的利益層面做權(quán)衡；此外數(shù)據(jù)的屬性和權(quán)利歸屬存在復(fù)雜性和模糊性。第四，對于商業(yè)數(shù)據(jù)不應(yīng)采取排他性的財產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這會影響數(shù)據(jù)市場的發(fā)展。
中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心主任曾宇認(rèn)為，有必要通過幾大措施進(jìn)一步保護(hù)商業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)。一是要進(jìn)一步加快出臺相關(guān)的法律法規(guī)，要進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)確權(quán)，可以在已有法律的前提下進(jìn)一步出臺行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域相關(guān)的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的細(xì)則和實施辦法。二是要推動建立層次化分布式的數(shù)據(jù)共享流通交易平臺，進(jìn)一步規(guī)范數(shù)據(jù)交易的行為，培育數(shù)據(jù)交易市場。三是要出臺對數(shù)據(jù)資源定價的指導(dǎo)性意見和規(guī)則，嚴(yán)厲打擊在數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易領(lǐng)域的違法違規(guī)行為。四是要進(jìn)一步推動商業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)使用的自律管理，加強行業(yè)自律。
中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)席所長、教授、中國宏觀經(jīng)濟(jì)論壇（CMF）聯(lián)席主席，中誠信集團(tuán)董事長毛振華認(rèn)為，數(shù)據(jù)作為新的生產(chǎn)要素，很多細(xì)節(jié)有待進(jìn)一步研究討論，包括參與分配方式、經(jīng)濟(jì)運行貢獻(xiàn)、交易規(guī)則，這有助于在實踐和立法上完善我們的認(rèn)識；數(shù)字經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)鏈、遵循的經(jīng)濟(jì)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)規(guī)律也值得研究；我國應(yīng)發(fā)揮數(shù)據(jù)技術(shù)走在世界前列的優(yōu)勢，深化技術(shù)研究，加強相關(guān)領(lǐng)域立法。此外，數(shù)據(jù)應(yīng)用的合法合規(guī)領(lǐng)域、效率程度也值得討論。他還指出，數(shù)據(jù)的立法問題仍有待進(jìn)一步解決，如對隱私權(quán)的保護(hù)、效率和普惠的選擇、發(fā)展和安全的選擇等。（來源：中國宏觀經(jīng)濟(jì)論壇）
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